四川信托13宗违法遭罚3490万 资金流向股东及其关联方
2021-03-15 10:12
来源: 中国经济网

四川信托13宗违法遭罚3490万 资金流向股东及其关联方

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申博三公对对碰登入 www.655ab.com 中国银保监会网站近日公布的四川银保监局行政处罚信息公开表(川银保监罚决字〔2021〕9号)显示,四川信托有限公司存在以下13宗违法违规事实: 

一、公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方。 

二、违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。 

三、违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途。 

四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。 

五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。 

六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。 

七、违规开展结构化证券信托业务。 

八、违规开展通道类融资业务。 

九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。 

十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。 

十一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。 

十二、违规推介TOT集合资金信托计划。 

十三、未真实、准确、完整披露信息。 

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行保险监督管理委员会四川监管局对四川信托有限公司合计??钊嗣癖?490万元。 

资料显示,四川信托有限公司经中国银监会批准、四川省工商行政管理局登记注册,于2010年11月28日正式成立,公司注册资本35亿元,管理信托资产规模逾3000亿元。四川信托有限公司的第一大股东为四川宏达(集团)有限公司,持股比例为32.04%;第二大股东为中海信托股份有限公司,持股比例为30.25%;第三大股东为四川宏达股份有限公司(简称“宏达股份”,600331.SH),持股比例为22.16%。 

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相关规定: 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下???;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的; 

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的; 

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的; 

(四)未按照规定进行信息披露的; 

(五)严重违反审慎经营规则的; 

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

原文:

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[编辑:汤莎]
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